許多個人投資者與大型證券公司或投資經銷商相信款項。大型經紀公司通常具有成千上萬的員工。最認識的公司為投資者提供信心，這是一個經驗豐富的專業人士團隊管理他們的投資。

但是，我們通常只與單個員工互動，例如我們的投資顧問或經紀人。那麼大型證券房子如何真正工作？

在本文中，我們將看看典型的證券公司。我們的概述將包括其不同部門以及各員工的角色。

大證券公司如何結構是如何結構的

通常，大公司有以下部門：

• 銷售
• 承保與融資
• 交易
• 研究與投資組合管理
• 授權

許多小型精品公司只能為零售銷售等單一的企業部門服務。即使在這些有限的業務中，他們的活動也可能類似於較大公司的各自部門的活動。

sales

銷售部門通常僱用證券公司最多的人民。它也是個別零售投資者與最多互動的區域。在零售銷售隊伍中，投資顧問可以專注於為投資行業的特定領域提供服務。或者，他們可以為所有零售業需求提供“一站式店鋪”。

例如，特定的投資顧問可以僅作為股票經紀人行動。他們也可以提供其他服務，例如共同基金交易，債券交易和人壽保險銷售。在一個小公司中，投資顧問的活動可能會更加多樣化。

銷售部門的第二師是機構銷售。它主要涉及向在機構客戶公司工作的交易商銷售新的證券問題。這些客戶公司可能包括養老基金和共同基金。有時，熱門的新證券問題會產生如此多的興趣，它很快就會被超額認購。在這些情況下，機構銷售的工作與分配股份一樣簡單，以獎勵最佳客戶。此類獎勵可以幫助保持最高客戶公司忠誠。

機構銷售部門經常產生公司的重要部分利潤。機構銷售從大量的交易和新問題和現有賬戶的佣金中獲益。不出所料，機構銷售人員是整個公司的一些最好的人員。機構銷售部門與公司的貿易部門密切合作，以保持良好的身份賬戶。

承保和融資

該公司的機構銷售部門還與承保或融資部密切合作。該部門協調新的證券問題和二級市場的後續證券問題。承銷或財務部門與發出證券的公司或政府談判。它們建立了安全類型，價格，酌情，以及其他特殊功能和保護條款。

該公司的承保部門或融資部門可分為兩部門。一分師涉及企業融資事務，而另一個側重於政府金融。在一家大公司中，這些部門將完全不同。公司和G的需求vernments非常不同。

例如，公司財務部門需要熟悉股票，債券和其他證券。政府部門可能會側重於債券和財政部條例草案問題。

交易

該公司的貿易部門還具有不同類型的證券的單獨部門。這些部門可以專注於交易債券，股票或其他專業的金融工具。債券司的貿易商也可能對債券市場的一部分重點較窄。他們可以專注於國債，市政債券，貨幣市場文書或公司債務。

股票交易部門執行零售和機構銷售人員的訂單。從歷史上看，股票交易案在證券交易所的樓層上與貿易商保持密切聯繫。隨著電子交易的興起，股票交易機可能與計算機交易而不是其他人。

該公司的貿易部門還可以為其他專業文書提供劃分。根據公司，他們可能有共同基金，交易所交易資金，選項，商品或期貨合約的部門。

研究和投資組合管理

研究部門支持所有其他部門。其證券分析師提供重要的分析和數據，以援助交易員，銷售人員和承銷商。這些信息是現有證券和新問題的銷售和定價所必需的。該公司的研究部門可能包括經濟學家，技術分析師和研究分析師。研究人員還專注於特定類型的證券或特定行業。

該研究部門可以進一步分為零售和機構部門。但是，只有一名研究部門的公司可以提出針對零售投資者的機構客戶的報告。如果公司舉辦一個機構研究部門，它也將涵蓋潛在的新問題，收購和兼併。與零售部門一起，分析師可以進一步參與構建個人和小企業賬戶的組合。

管理

行政部門是公司組織的重要組成部分。它維護所有交易和交易的適當文書工作和會計。更重要的是，它確保遵守證券立法並監督內部人力資源。

必須占公司的所有行業，必須佔據並記錄。所有收入和外向資金和證券必須不斷平衡。必須檢查證券的登記和交付要求，加號支付必須歸功於收到的賬戶。

在信貸和合規部門，經紀員工不斷監控賬戶，以遵守行業和內部準則。該監控可確保其應付日期收到付款，保證金賬戶符合適用的保證金要求。

財務部門負責監督會計事項，如工資單，預算，財務報告和陳述。最低資本水平根據行業要求維護。這保證了公司內各部門持有足夠的資金，以適應公司業務的變化。

底線

儘管對金融業和經濟重視，但證券公司仍然有點邁向普通投資者。證券公司傾向於維持相當秘密的文化，主要是由於球員的專業角色和職業。

許多零售投資者只與他們的財務顧問或經紀人互動。自我指導的投資者越來越常見，在不與任何員工交談的情況下使用經紀公司的交易平台。這種情況讓大多數人缺乏洞察證券公司中更廣泛的角色。

它有利於每個投資者知道誰在那套壯觀的橡木門後面。證券公司的員工可能會影響一個人投資組合的真正回報。對於那些有興趣的人，了解經紀函數的更多信息。